对十三届全国人大五次会议

第0902号建议的答复

《关于支持贵州企业优先上市的建议》收悉。经认真研究并商贵州省人民政府，现就有关问题答复如下：

近年来，在贵州省人民政府大力推动下，证监会积极支持符合条件的贵州企业上市融资，助力当地经济社会高质量发展。

一、加强资本市场基础制度建设，积极支持贵州企业发行上市

（一）支持符合条件的贵州企业在沪深证券交易所上市融资和再融资

近年来，证监会深化资本市场改革开放，稳步推进以信息披露为核心的注册制改革，以科创板、创业板为突破口试点股票发行注册制，不断优化企业股权融资的制度环境。在坚持质量第一的前提下，科学合理保持新股发行常态化，不断提升审核效率、优化审核流程、缩短审核周期，支持符合条件的贵州企业上市融资和再融资，带动当地经济社会高质量发展。2017年至2022年5月底，共10家贵州企业在沪深证券交易所首发上市，募集资金63.65亿元；20家贵州上市公司实施再融资，募集资金356.19亿元。

（二）对符合条件的贵州脱贫地区企业首发上市实施“绿色通道”政策

2016年9月，证监会出台《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，对符合条件的贫困地区企业首发上市实施“绿色通道”政策。2021年6月，人民银行、银保监会、证监会、财政部、农业农村部、乡村振兴局联合发布《关于金融支持巩固拓展脱贫攻坚成果全面推进乡村振兴的意见》，明确对脱贫地区继续实施企业上市“绿色通道”政策。符合条件的贵州脱贫地区企业申请首发上市，可继续适用“绿色通道”政策。

（三）支持贵州企业在北交所、新三板上市挂牌融资

新三板自2013年正式运营以来，通过不断改革探索，已发展成为资本市场服务中小企业的重要平台。2019年以来，证监会推出设立精选层、建立公开发行制度、引入连续竞价和转板机制等一系列改革举措，激发了市场活力，取得了积极成效，各项制度创新初步经受住了市场考验。2021年进一步深化新三板改革，按照党中央、国务院的决策部署，以新三板精选层为基础组建北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地，进一步提升服务中小企业的能力，推动符合条件的创新型中小企业高质量发展。北交所自成立以来，始终坚持深入贯彻创新发展战略，聚焦实体经济，着力于培育经济发展新动能，主要服务于创新型中小企业，支持符合条件的创新型中小企业做大做强。同时充分发挥引领和“反哺”作用，带动基础层、创新层协同一体化发展，使得新三板整体活力和吸引力显著增强，市场结构进一步优化。截至2022年5月底，贵州辖区现有新三板挂牌公司36家，2013年以来贵州辖区挂牌公司累计定向发行58次，融资36.53亿元，有效支持了贵州企业发展壮大。

二、地方政府多措并举，有效推动贵州企业对接资本市场

（一）加强机制建设，为争取支持提供支撑保障

一是建立由省政府分管领导为召集人的贵州省资本市场建设发展联席会议制度，进一步完善省市县三级联动机制，形成了各级权责清晰、目标明确、齐抓共管的良好企业上市氛围，工作合力显著增强。二是紧紧围绕注册制、设立北交所等资本市场重大改革政策，出台《贵州省推进企业上市高质量发展三年行动方案》《贵州省上市挂牌后备企业资源库设立和管理办法》等文件，实现省级上市挂牌后备企业资源库规范化、制度化管理，进一步强化政策保障、健全奖励机制。三是与上海、深圳、北京证券交易所先后签订战略合作协议，三所贵州基地陆续揭牌运营，使贵州成为首个集上海、深圳、北京证券交易所省级基地于一地的省份。四是积极联动有关行业部门，在依法合规的前提下，为企业开通绿色通道，帮助企业解决上市过程中涉及的土地、环评、消防、产权确认等有关问题，帮助企业出具有关文件，全力推动支持企业上市。

（二）抓好培育辅导，为争取支持壮大潜力企业基数

一是与深交所共同开发的贵州资本市场培育信息系统已投入运营，补齐对上市后备企业培训、服务缺少信息化平台的短板，提高了工作质效。二是围绕贵州“新型工业化”和新能源、电子信息、大数据、文旅等特色优势产业，加强对企业上市的培育辅导，充分发挥上海、深圳、北京证券交易所贵州基地资源优势，联合开展企业上市线上线下培训活动，组织上市意愿强烈的企业召开座谈会，进行一对一、面对面的辅导，邀请交易所专家为企业上市问诊把脉、指点迷津，帮助企业提升上市业务水平，让企业“学上市，懂上市、能上市”。三是定期组织企业申报纳入省级上市后备企业资源库，深挖具备上市潜力的后备企业资源，建强后备梯队。

（三）强化监督监管，为争取支持夯实企业规范化基础

一是积极加强与有关部门的衔接，协调解决企业实际困难，约谈企业主要负责人和保荐代表人，提出监管要求，压实监管责任。二是严格落实拟上市企业监管规定，认真做好企业备案，及时审查工作进展情况，督促中介机构认真做好辅导工作，让贵州的企业从一开始就规范起来，走好上市规范路。三是依申请认真开展上市申报前的验收工作，通过资料查阅、访谈交流，知识测试等方式，进一步推动企业强化公司治理，提升规范化意识，推动企业加快上市进程。

（四）用好国家政策，为争取支持创造良好契机

贵州省紧紧围绕《国务院关于支持贵州在新时代西部大开发上闯新路的意见》（国发〔2022〕2号），抓住契机加大对企业上市的培育力度，努力营造全省推进企业上市高质量发展的良好生态环境。2017年以来，贵州省上市工作全面发力、捷报频传，接连实现贵州企业赴伦交所、港交所、纽交所上市“零突破”、科创板上市“零突破”，铜仁市上市企业“零突破”，毕节市企业“新三板”挂牌“零突破”。截至2022年5月底，贵州省上市挂牌公司达到75家。其中，A股上市公司34家，境外上市公司5家，新三板挂牌公司36家，全省上市后备梯队不断壮大。

下一步，证监会将继续支持符合条件的贵州企业在沪深证券交易所上市融资和再融资，继续对符合条件的贵州脱贫地区企业首发上市实施“绿色通道”政策。鼓励符合条件的贵州企业申报北交所上市或新三板挂牌，积极支持其利用北交所（新三板）发展壮大。贵州省也将持续加大力度，开展多形式路演培训、多层次摸底调研、多渠道扶持企业，全力帮助企业解决问题症结，采取“一企一策、一企一议、一企一档”的方式，对企业进行分类管理、精准指导，帮助企业找准上市路径。在上市奖励政策上，贵州省将严格落实有关政策规定，及时兑现企业上市奖励，强化企业上市激励，提振企业上市信心。

来源 中国证券监督管理委员会